国泰君安创新投资有限公司业务制度安排

　　一、国泰君安创新投资有限公司简介


　　国泰君安创新投资有限公司成立于2009年5月20日，注册地为上海市浦东新区，注册资本5亿元人民币，是经中国证监会批准国泰君安证券股份有限公司旗下唯一从事直接投资业务的全资子公司。


　　根据中国证监会《证券公司直接投资业务试点指引》的规定，国泰君安创新投资有限公司的经营范围为：使用自有资金对境内企业进行股权投资；为客户提供股权投资的财务顾问服务；在有效控制风险、保持流动性的前提下，以现金管理为目的，将闲置资本金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金，央行票据等风险较低，流动性较强的证券，以及证券公司经批准设立的集合资产管理计划、专项资产管理计划；证监会同意的其它业务。


　　二、国泰君安创新投资有限公司人员队伍建设

　
　　（一）投资管理团队


　　国泰君安创新投资有限公司设董事会，董事会对股东负责，通过对公司的战略性指导和对公司运作的有效监督，保证公司经营合法合规，维护股东的利益。


　　国泰君安创新投资有限公司总裁由国泰君安证券任命，并经国泰君安创新投资有限公司董事会聘任，主要负责国泰君安创新投资有限公司的日常经营管理及项目投资管理工作。


　　投资管理团队成员均为硕士以上学历，且具有多元化的专业背景和从业经验，包括投资、购并、财务、法律、资产管理等从业经验以及电气、医疗保健、生物科技等行业经验。


　　以下为投资管理团队人员介绍：


　　何斌，国泰君安创新投资有限公司董事长。上海财经大学投资管理学硕士、中欧国际工商学院EMBA，中国注册会计师。拥有18年证券服务及金融投资从业经验，历任国泰证券公司国际业务部经理、上海市经济委员会企业管理处副处长、国泰君安证券公司收购兼并部副总经理、上市及合资工作领导小组办公室常务副主任、国泰君安证券公司人力资源总部总经理、国泰君安证券股份有限公司总裁助理兼任国泰君安创新投资有限公司总裁，现任国泰君安证券股份有限公司总裁助理兼任国泰君安创新投资有限公司董事长、国泰君安创新投资有限公司投资决策委员会主席。


　　何斌先生拥有丰富的投资银行、收购兼并、资本运作经验和丰富的综合管理经验，曾主持或参与了熊猫电子H股、东方通信B股、汇丽B股、黄山B股等IPO项目，在国泰君安证券对中国石化、申能股份、大众交通等公司的股权投资中发挥了关键作用，主持了对上海良信电器、江苏今世缘酒业等公司的股权投资。


　　聂小刚，国泰君安创新投资有限公司总裁。清华大学经济管理学院工学硕士、复旦大学经济学博士。拥有13年证券行业从业经验，历任国泰证券发行二部项目经理，国泰君安证券企业融资部业务助理董事，国泰君安证券总裁办公室副经理，国泰君安证券营销管理总部经理、机构客户部总经理，国泰君安证券董事会秘书处副主任，国泰君安证券董事会秘书处主任兼任上市办公室主任，现任国泰君安创新投资有限公司总裁。曾主持完成多家大中型的企业的改制重组、收购兼并和股票发行上市工作。


　　赵林业，国泰君安创新投资有限公司董事总经理。武汉大学工商管理硕士。拥有17年金融及企业管理工作经验，历任北京中华企业股份制公司企业购并部总经理、安徽省国际信托投资公司证券管理总部投资银行部经理、上海华源制药股份公司常务副总裁、深圳万基集团有限公司总裁，现任国泰君安创新投资有限公司董事总经理。


　　杨金同，国泰君安创新投资有限公司董事总经理。上海财经大学国际金融学硕士、中欧国际工商学院EMBA。拥有11年收购兼并及投资银行工作经验，历任山东省电力建设第一工程公司工程师、兴业证券股份有限公司投资银行总部高级经理、南京斯威特集团有限公司战略投资部副总经理、南京斯威特集团有限公司上海管理总部总裁助理及行政总裁、上海电气资产管理有限公司项目主管、呼和浩特投资有限责任公司总经理，现任国泰君安创新投资有限公司董事总经理。


　　曾负责珠海华发实业股份有限公司的发行上市工作以及中国纺织机械股份有限公司、上海汇通能源股份有限公司的收购工作，曾主持并成功完成江苏小天鹅集团有限公司等多家家电企业的收购工作。


　　连兴，国泰君安创新投资有限公司投资经理。厦门大学金融硕士，拥有超过12年的证券行业从业经历，曾就职于君安证券机构客户部、国泰君安证券深圳分公司及国泰君安证券收购兼并总部等，现就职于国泰君安创新投资有限公司。曾负责或参与了盐田港（000088）、深圳机场（000089）、深圳燃气（601139）、农产品（000061）、深深宝（000019）、深高速（600548）、深圳路隧改革、深圳交通通信专网重组、中国北方工业总公司行业扩张等多个投行项目，走访调研过的企业超过300家，并负责或参与了多个股权投资项目，积累了丰富的投行及投资经验。


　　柳骅，国泰君安创新投资有限公司投资经理。英国剑桥大学生物工程博士。曾就职于张江高科股份有限公司，现就职于国泰君安创新投资有限公司。曾负责或参与浙江康德莱医疗器械股份有限公司、上海数讯信息技术有限公司、麒麟鲲鹏（中国）生物药业有限公司、上海蓝光科技有限公司、上海良信电器电器股份有限公司、江苏今世缘酒业股份有限公司及江苏江山制药有限公司等多个股权投资项目。对生物医药等行业有较为深入的研究。


　　严晓捷，国泰君安创新投资有限公司投资经理。北京大学金融学硕士。拥有6年证券行业从业经验，曾就职于国泰君安证券研究所、国泰君安证券收购兼并总部，现就职于国泰君安创新投资有限公司。曾负责或参与了中兴通讯股份有限公司股改、兖州煤业股份有限公司并购、宇通客车股份有限公司收购兼并等财务顾问项目，负责江苏今世缘酒业有限公司股权投资项目，调研企业超过百家，对新能源等行业有较为深入的研究。


　　陈亮，国泰君安创新投资有限公司投资经理。上海财经大学管理学硕士。拥有7年审计及投资工作经验，曾就职于毕马威华振会计师事务所（Manager），现就职于国泰君安创新投资有限公司。曾负责或参与机器制造、商业零售批发、媒体广告等行业的上市及年度审计工作，曾参与上海良信电器电器股份有限公司、江苏今世缘酒业股份有限公司及江苏江山制药有限公司等多个股权投资项目。在财务分析、企业估值等方面拥有丰富的经验，为客户提供提高和改善企业财务运营方面的增值性建议。对汽车及汽车配件等行业有较为深入的研究


　　邓蕾，国泰君安创新投资有限公司投资经理。武汉大学新闻传播学硕士、金融学第二学位。拥有5年证券行业从业经验，曾就职于国泰君安证券人力资源总部、国泰君安证券资产委托管理总部，现就职于国泰君安创新投资有限公司。参与走访调研企业数十家，对文化及传媒、娱乐等行业有较为深入的了解与研究。


　　张浩，国泰君安创新投资有限公司投资经理。湖南大学管理科学与工程硕士。拥有6年证券行业从业经验，曾任国泰君安证券衍生产品部投资经理、国泰君安证券资产委托管理总部高级投资经理及上证央企集合计划基金经理等职。现就职于国泰君安创新投资有限公司。在投资组合管理、金融衍生产品套利、企业并购重组投资等方面具有深厚的研究功底和丰富的投资经验。


　　韩若冰，国泰君安创新投资有限公司分析研究员。清华大学工学博士。曾任销售交易总部电力设备与新能源行业分析师，从事新能源产业、低碳经济相关行业及投资策略研究。曾撰写《电池及新能源汽车系列专题报告》、《节能减排系列专题报告》、《低碳经济投资专题报告》、行业投资策略报告以及上市公司深度研究报告，共计90余篇。具有深厚的行业及公司研究分析功底。


　　（二）投资决策委员会


　　国泰君安创新投资有限公司设立投资决策委员会，为国泰君安创新投资有限公司的投资决策机构，投资决策实行一票否决制。投资决策会议对投资金额少于公司注册资本的20%（含20%）的投资项目进行决策，并向公司董事会报备；对投资金额超过公司注册资本的20%的投资项目由投资决策委员会提出初步意见后，报公司董事会决策；对于投资金额少于公司注册资本的20%（含20%）的投资项目，经投资决策委员会讨论认为情况复杂或有其它情形需要董事会决策的，投资决策委员会提出初步意见后，报公司董事会决策。


　　国泰君安创新投资有限公司投资决策委员会由6名委员组成，其中4名委员为国泰君安创新投资有限公司内部人员，另外两名由国泰君安证券人员兼任。国泰君安创新投资有限公司投资决策委员会委员名单如下：


　　何斌，国泰君安创新投资有限公司董事长、法人代表、投资决策委员会主席，国泰君安证券总裁助理。


　　聂小刚，国泰君安创新投资有限公司总裁、董事、投资决策委员会委员。


　　袁华刚，国泰君安证券执行董事，国泰君安创新投资有限公司投资决策委员会委员。


　　赵林业，国泰君安创新投资有限公司董事总经理、投资决策委员会委员。


　　杨金同，国泰君安创新投资有限公司董事总经理、投资决策委员会委员。


　　苑楠，国泰君安证券法律部总监，国泰君安创新投资有限公司投资决策委员会委员。


　　（三）专家顾问组


　　国泰君安创新投资有限公司将适时设立专家顾问组，对公司拟投资项目进行评估，出具项目评估报告。专家顾问组为国泰君安创新投资有限公司的非常设机构。


　　三、国泰君安创新投资有限公司项目投资要求


　　（一）投资项目标准


　　1、所投资项目应符合国家产业政策，项目所属产业具有发展潜力；


　　2、项目具有广阔的发展前景、稳定的现金流预期和较高的预期投资回报率；


　　3、项目符合公司组合投资的要求；


　　4、项目投资周期通常在3-5年。


　　（二）投资比例限制


　　1、对单个项目的投资额不超过本公司总资产的30%；


　　2、对于单个项目公司的持股比例不得高于项目公司总股本的40％；


　　3、不得投资于承担无限责任的企业；


　　4、不得为非所投资企业提供担保；


　　5、不得从事未经董事会授权的其它业务。如要突破以上指标，需经公司董事会专项同意。


　　四、内部控制制度


　　国泰君安创新投资有限公司制定了《国泰君安创新投资有限公司章程》、《国泰君安创新投资有限公司董事会议事规则》、《国泰君安创新投资有限公司风险控制管理暂行办法》、《国泰君安创新投资有限公司后台支持管理暂行办法》、《国泰君安创新投资有限公司投资决策委员会议事规则》、《国泰君安创新投资有限公司项目投资管理暂行办法》、《国泰君安创新投资有限公司员工行为规范》、《项目负责人管理暂行办法》等多部内部控制制度。


　　为确保国泰君安创新投资有限公司在人员、机构、财务、资产、经营管理、业务运作等方面与母公司的相互独立，防范利益冲突，公司制定了《国泰君安创新投资有限公司有限公司利益冲突防范及信息披露管理办法》，主要内容如下：


　　在人员管理方面规定：公司的管理人员和从业人员应当专职，不得在母公司业务部门兼职，不得在母公司领取报酬；投资决策委员会成员中，国泰君安创新投资有限公司的人员数量不得低于二分之一，母公司的人员数量不得超过三分之一；国泰君安创新投资有限公司兼职人员对在工作过程中知悉的可能导致利益冲突的未公开信息，在依法披露前负有保密义务。


　　在财务及资产管理方面规定：国泰君安创新投资有限公司自有资金与母公司资金应相互独立、分离运作、分别核算；国泰君安创新投资有公司各类账户应独立设置，不得与母公司账户混合操作。


　　在经营及业务运作管理方面规定：国泰君安创新投资有限公司的经营管理、机构设置应由公司自主决定，独立于母公司；国泰君安创新投资有限公司设投资决策委员会，对项目进行独立决策；国泰君安创新投资有限公司投资决策委员会成员或者董事会董事与拟投资项目存在利益关联的，应当回避。


　　五、信息披露


　　国泰君安创新投资有限公司每季度向国泰君安证券提供管理报告，对报告期内的公司运营情况、价值变动、投资项目比例、关联交易及合规状况等情况做出详细说明，经国泰君安证券审核后，提交监管部门。


　　国泰君安创新投资有限公司通过公司网站或母公司网站向社会公众披露直接投资业务利益冲突防范的制度安排，接受社会监督。


　　六、国泰君安证券设立的举报信箱地址及投诉电话


　　1、投诉电话：95521


　　2、投诉邮箱：gtjape@gtjas.com